2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，國內(nèi)循環(huán)和國際循環(huán)統(tǒng)籌并進，國資委也提出新一輪深化國企改革的要求。上海證券深入貫徹黨的二十大精神，全面落實國資委深化改革的要求，堅持改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的主題和主線不偏移，作為百聯(lián)集團“一核三柱”的重要組成部分，以“做強主業(yè)、補齊牌照、深化改革、健全體系”為抓手，強化運營能力、加快戰(zhàn)略落地。 在過去的一年里，公司按照百聯(lián)集團的工作部署和要求，緊緊圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃確定的目標任務，堅持“三穩(wěn)三進”主基調(diào)，明確“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，穩(wěn)步推進四大體系建設，加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面落實市場化改革，公司運營管理能力和專業(yè)水平不斷提升。
以“星鏈”戰(zhàn)略為錨
布局各條線業(yè)務發(fā)展
為支撐公司戰(zhàn)略目標有效落地，公司確定了以客戶為中心的“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，明確了建設四大體系和加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實施路徑，“四星一鏈”戰(zhàn)略充分把握了行業(yè)發(fā)展趨勢，有利于公司抓住全面注冊制改革及財富管理轉(zhuǎn)型機遇，提升綜合金融服務能力，鞏固自身護城河。
堅持財富管理轉(zhuǎn)型，推進個人高凈值客戶體系建設
上海證券帶領投資者走進上海信托了解信托產(chǎn)品發(fā)展歷程
上海證券帶領投資者走進上海信托了解信托產(chǎn)品發(fā)展歷程
上海證券舉辦“踔厲奮發(fā)新征程，投教服務再出發(fā)”主題投教活動
圍繞客戶開發(fā)、財富業(yè)務、投顧服務和專業(yè)交易服務，穩(wěn)步推進個人高凈值客戶體系建設。2022年，公司以產(chǎn)品銷售為抓手，推動財富管理轉(zhuǎn)型，組織開展財富節(jié)活動，以56.86億元的銷量創(chuàng)新高，全年代銷金融產(chǎn)品124.65億元，同比增長57.86%；累計交易量和凈傭金收入同比分別增長51.83%和49.72%。上線聚贏投顧平臺，初步搭建證券投顧服務產(chǎn)品體系、投顧業(yè)務營銷體系與運營體系，同時制定網(wǎng)點布局總體方案，設立北方總部、升格重慶營業(yè)部分公司，并推進浙江投教基地、四行倉庫投教基地建設。
機構(gòu)業(yè)務穩(wěn)步啟航，專業(yè)機構(gòu)客戶服務模式初現(xiàn)
上海證券成功舉辦上海證券第四屆“聚贏杯”私募實盤投資大賽啟動大會
上海分公司和研究所舉辦2023年度投資策略報告會
以“上證基購通”平臺為抓手，加大外部機構(gòu)拓展和內(nèi)部機構(gòu)客戶資源整合力度，盡快做大專業(yè)機構(gòu)客戶規(guī)模，打造機構(gòu)客群生態(tài)圈，圍繞機構(gòu)客戶需求，協(xié)同研究所、投行、資管、信用等部門，提供資管、發(fā)債、浮動收益憑證、券結(jié)業(yè)務等多元化的綜合金融解決方案，提高機構(gòu)客戶服務能力，并基于基金評價服務平臺，建設基金交易和基金投研子系統(tǒng)；與本地國資平臺合作，提升公司“區(qū)域化”特色券商的品牌形象；加強戰(zhàn)略客戶需求開發(fā)，加深與機構(gòu)客戶合作關系，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和集團資源優(yōu)勢協(xié)同開展業(yè)務。2022年公司場外衍生品業(yè)務蓬勃發(fā)展，實現(xiàn)多項首單創(chuàng)新業(yè)務，并與23家金融機構(gòu)簽署SAC協(xié)議。
拓寬投行發(fā)展空間，夯實產(chǎn)業(yè)投行客戶體系基礎
上海證券浙江省首單獨主公司債券成功逆市發(fā)行
上海證券浙江省首單獨主公司債券成功逆市發(fā)行
上海證券“22北外灘”債券成功發(fā)行 為上市公司提供綜合金融服務及部門產(chǎn)品的整體輸出，同時大力發(fā)掘優(yōu)質(zhì)國企客戶業(yè)務需求，以重點城投為抓手，加強項目承攬承做；積累產(chǎn)業(yè)投行客群，圍繞產(chǎn)業(yè)投行客戶體系建設，加大對專業(yè)機構(gòu)客戶、產(chǎn)業(yè)投行客戶的投行業(yè)務宣導，以項目帶動產(chǎn)業(yè)投行客戶的培育和儲備，在通過金融扶持實體經(jīng)濟發(fā)展壯大的同時，也為后續(xù)非上市企業(yè)直接融資、市值管理、大宗增減持、再融資、兼并重組、資產(chǎn)收購顧問等業(yè)務拓展空間、儲備客戶。
以集團客戶為核心，打造“上證特色”金融生態(tài)圈
上海證券與聯(lián)華股份就公司投教基地建設友好交流
上海證券與界面·財聯(lián)社戰(zhàn)略合作簽約儀式
上海證券聯(lián)袂百聯(lián)全渠道創(chuàng)新營銷 產(chǎn)融結(jié)合共啟新局
上海證券與聯(lián)華股份就公司投教基地建設友好交流
上海證券與界面·財聯(lián)社戰(zhàn)略合作簽約儀式
上海證券聯(lián)袂百聯(lián)全渠道創(chuàng)新營銷 產(chǎn)融結(jié)合共啟新局 依托百聯(lián)集團客戶資源，大力推動與集團成員單位的資源共享，加強產(chǎn)融協(xié)同，深挖產(chǎn)業(yè)需求，打造金融生態(tài)圈。公司順利完成上海首單國企商貿(mào)零售行業(yè)權(quán)益型類REITs“中聯(lián)上海證券-百聯(lián)股份第一期資產(chǎn)支持專項計劃”發(fā)行工作，發(fā)行規(guī)模21.06億元；與百聯(lián)全渠道合作，打通公司與百聯(lián)通用戶的互信授權(quán)認證以及數(shù)據(jù)授權(quán)，加強百聯(lián)體系內(nèi)的金融理財內(nèi)容運營，與i百聯(lián)雙向互動，挖掘客戶金融服務需求，推動實現(xiàn)閉環(huán)的私域運營；在集團總部和百聯(lián)金服、全渠道、百聯(lián)股份、百聯(lián)置業(yè)等13家二級企業(yè)推廣“樂享理財之旅”活動；在集團戰(zhàn)略投資背景下，與財聯(lián)社達成戰(zhàn)略合作，財聯(lián)社新型財經(jīng)資訊供應商的優(yōu)勢，疊加上海證券綜合金融服務的優(yōu)勢，以及雙方在各自行業(yè)金融科技方向的突破，圍繞個人、機構(gòu)投資以及企業(yè)的全生命周期，構(gòu)建“媒體+金融+科技”三融合的一站式綜合服務體系，樹立特色品牌和競爭優(yōu)勢，聯(lián)手打造智能金融生態(tài)圈，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力上海建設國際金融中心的國家戰(zhàn)略。
以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為“鏈”，加快科技創(chuàng)新驅(qū)動步伐
上海證券榮獲“首屆中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型新銳君鼎獎”
上海證券榮獲第八屆證券期貨科學技術獎三項優(yōu)秀獎
上海證券榮獲“首屆中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型新銳君鼎獎”
上海證券榮獲第八屆證券期貨科學技術獎三項優(yōu)秀獎
公司深入融合集團數(shù)字化轉(zhuǎn)型進程，緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進公司數(shù)字化建設，將“金融+科技”作為推進公司高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略引擎，圍繞集團“一核三柱”體系和“1+2+N”數(shù)字化轉(zhuǎn)型架構(gòu)，聚焦“有專業(yè)特色的財富管理型券商”的戰(zhàn)略愿景和“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，制定數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)型實施路徑，實施數(shù)據(jù)平臺、數(shù)據(jù)集市、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)服務、數(shù)據(jù)應用和數(shù)據(jù)能力的體系化布局；釋放數(shù)據(jù)價值，組建數(shù)據(jù)治理組織機構(gòu)，明確公司級數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)質(zhì)量流程，全年制定數(shù)據(jù)治理制度5項，落地數(shù)據(jù)標準231個；聚焦風控、營銷兩個重點領域，加強數(shù)據(jù)應用，自主研發(fā)智能化數(shù)據(jù)產(chǎn)品體系，其中智能化精準營銷提升了產(chǎn)品營銷效率和命中率，智能化合規(guī)風控產(chǎn)品對股票大幅下跌預測精準率保持在75%以上；加大技術支撐，圍繞財富管理業(yè)務需求，完成證券投顧、基金投研、產(chǎn)品中心一期的生產(chǎn)上線以及基金投顧的開發(fā)環(huán)境測試，啟動新一代客戶數(shù)據(jù)平臺和數(shù)智化財富管理綜合服務平臺建設規(guī)劃，著手個人高凈值客戶挖掘和用戶個性化精準營銷相關工作。針對機構(gòu)客戶，完成HTS系統(tǒng)2.0版本的上線、迅投QMT的TO交易和港股通模塊上線，完成FPGA行情系統(tǒng)的滬深債券分離行情上線、機構(gòu)綜合服務平臺和券結(jié)系統(tǒng)等項目建設。
圍繞“四星”強協(xié)同
提升各業(yè)務條線能力建設
上海證券各總部及子公司負責人簽訂年度目標責任書
上海證券喜獲第五屆“新財富最佳投資顧問評選”三項優(yōu)勝獎
上海證券各總部及子公司負責人簽訂年度目標責任書
上海證券喜獲第五屆“新財富最佳投資顧問評選”三項優(yōu)勝獎
各業(yè)務線圍繞四大體系建設，加大金融產(chǎn)品供給，加強兩融、衍生品、IB等高端業(yè)務導入，加快高凈值客戶和機構(gòu)客戶聚集，強化協(xié)同合作，促進業(yè)務共同發(fā)展。資產(chǎn)管理業(yè)務隊伍建設和投研體系建設初見成效，期末資管規(guī)模331億元，較上年末增長89%。期貨業(yè)務加大技術投入和金融科技應用，自主研發(fā)HICEND-GO全業(yè)務鏈服務核心生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)證期一體化的財富管理數(shù)字化運營；持續(xù)推進自主量化交易平臺研發(fā)，打造特色量化CTA產(chǎn)品；同時結(jié)合集團優(yōu)勢資源，加強協(xié)同聯(lián)動，打通與物貿(mào)有色金屬交易中心的業(yè)務合作通道。研究業(yè)務加強研究深度和研究覆蓋，夯實研究基礎，加大對股東單位和公司各項業(yè)務研究支持力度，賣方研究服務穩(wěn)步增長，其中路演場次同比增長32%，獲得部分基金公司較高認可，深度研究報告同比增長277%，調(diào)研次數(shù)同比增長84%。
護航戰(zhàn)略舉措落地
完善機制及人才保障
上海證券舉辦新員工培訓 完善人才梯隊建設
上海證券舉辦新員工培訓 完善人才梯隊建設
公司在人力資源管理方面，優(yōu)化了激勵約束機制、健全了協(xié)同協(xié)作機制、完善了市場化制度建設、重塑了人力資源管理體系，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和“四星一鏈”戰(zhàn)略舉措，全面盤點了公司人力資源現(xiàn)狀，加大專業(yè)領域核心人才和創(chuàng)新人才引進力度，打造立體式培訓體系，完善人才梯隊建設，建立優(yōu)秀年輕干部人才發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)機制，選拔年輕專業(yè)人才和年輕干部作為培養(yǎng)對象，分層分類建立優(yōu)秀年輕人才和年輕干部人才儲備庫，持續(xù)跟蹤培養(yǎng)，加快人才隊伍年輕化，打造量質(zhì)齊升的人才隊伍，達到集團“四個達到，一個下降”的要求；不斷夯實運營保障基礎，持續(xù)推進運營模式優(yōu)化進程，及時響應業(yè)務系統(tǒng)迭代升級和功能優(yōu)化需求，確保運營工作安全高效，持續(xù)完善協(xié)同辦公平臺，完善授權(quán)管理，優(yōu)化審批流程，提高辦公效率。
未來，上海證券將繼續(xù)堅持“開放、包容、規(guī)范、協(xié)同”的核心理念，強調(diào)客戶為先的經(jīng)營理念，秉承“做長期的事，做正確的事”的價值觀，倡導“用數(shù)據(jù)說話”和“六能”的戰(zhàn)功文化，樹立市場化改革“全員參與、成果共享”的共同目標，將黨的二十大精神融入企業(yè)文化建設，在2023年國內(nèi)經(jīng)濟全面復蘇的大背景下，全力以赴為“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的落地開好局、起好步。
（編輯：費凡 審核：黃巖）